福州市2021年度典当行年审、小额贷款公司2021年度考核评价及2022年第一批地方金融组织“双随机、一公开”跨部门联合抽查辅助审计项目标前更正公告

1、技术和服务要求响应情况

36

根据供 应商对磋商文件第三章“二、技术和服务要求”序号1～12（共12项）的响应情况进行评分，每负偏离一个序号项扣3分，共计36分，扣完为止。正偏离不加分。

2、审计方案

3

根据供 应商对本项目提供的审计方案由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

3、审计程序

3

根据供 应商对本项目提供的审计程序由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

4、进度安排情况

3

根据供 应商对本项目提供的进度安排情况由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

5、审计服务质量承诺情况

3

根据供 应商对本项目提供的审计服务质量承诺由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

6、拟配备人员具有注册会计师资格情况

3

供 应商为本项目配备2名拥有注册会计师资格的每日进场审计人员的基础上，每增加1人加1分，满分3分。【注：提供人员名单（包括姓名、身份证号码、岗位、联系电话）、相关证书复印件、磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，否则不得分。】

7、拟配备人员具有高级会计师资格情况

3

供 应商为本项目配备的每日进场审计的人员（项目负责人除外）具有高级会计师资格的，每提供1人得1分，满分3分。【注：提供人员名单（包括姓名、身份证号码、岗位、联系电话）、相关证书复印件和磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，否则不得分。】

8、拟配备负责人的相关要求

3

供 应商拟派遣本项目的项目负责人同时具有高级会计师资格且具有五年以上（不含五年）工作经验的得3分，否则不得分。【注：须提供相关证书、工作经验证明材料和磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

9、拟派遣本项目的工作人员的工作经验

3

供 应商拟派遣本项目的每日进场审计的人员（项目负责人除外）从事审计工作达到3年的，每提供一个得1分，满分3分。 【注：提供相关工作经验证明和磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

10、保密管理制度方案

3

根据供 应商对本项目提供的落实本项目保密管理措施制度由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

11、质量管理制度方案

3

根据供 应商对本项目提供的落实本项目质量管理措施制度由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

12、劳动保障制度方案

3

根据供 应商对本项目提供的落实本项目劳动保障措施制度由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

13、档案管理制度方案

3

根据供 应商对本项目提供的落实本项目档案管理措施制度由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

14、咨询服务方案

3

根据供 应商对本项目提供的咨询服务方案，内容包括工作标准与技术要求等由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分，较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分，不详细、较可行、较合理、但不影响咨询服务的得1分，不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

15、复审质量控制和保障

3

根据供 应商对本项目提供的针对被审计单位提出陈述申辩后的复审工作的质量控制、质量保障措施由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

1、认证证书

1

供 应商具有有效期内的质 量管理体系认证证书的得1分。 【注：须提供证书复印件并加盖供 应商公章，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

2、认证证书

1

供 应商具有有效期内的职 业健康安全管理体系认证证书的得1分。 【注：须提供证书复印件并加盖供 应商公章，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

3、认证证书

1

供 应商具有有效期内的环 境管理体系认证证书的得1分。 【注：须提供证书复印件并加盖供 应商公章，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

4、业绩

3

根据供 应商所提供的从2018年1月1日起至本次投标截止日期(日期以验收报告时间为准)在国内所完成的审计项目业绩情况进行打分，每提供一份得1分，满分3分。【注：供 应商须同时提供中标(成交)公告(提供相关网站中标(成交)公告的下载网页并注明网址)、中标(成交)通知书复印件、采购合同文本复印件，以及能够证明该业绩项目已经采购人验收合格的相关证明文件复印件(原件 备查)，未同时提供以上证明材料的本项不得分。采购合同文本须加盖供 应商公章并注明复印件与原件一致，评委将保留要求供 应商提供原件予以核查的权利。评标过程中如发现填报不实，本项不得分。】

5、服务评价

3

根据供 应商提供以往服务过的同类项目的服务评价书，每份服务评价书评价为优(或同等评语)的得1分。满分3分。 【注：须加盖服务单位公章，同一服务单位的不重复计分，与评审项目业绩不重复得分】

6、售 后服务

3

根据各供 应商提供的针对售 后服务方案由磋商小组进行比较评价，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

1、技术和服务要求响应情况

36

根据供 应商对磋商文件第三章“二、技术和服务要求”序号1～12（共12项）的响应情况进行评分，每负偏离一个序号项扣3分，共计36分，扣完为止。正偏离不加分。

2、审计方案

3

根据供 应商对本项目提供的审计方案由磋商小组进行评审，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

3、审计流程

3

根据供 应商对本项目提供的审计流程由磋商小组进行评审，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

4、进度安排情况和劳动保障制度方案

3

根据供 应商对本项目提供的进度安排情况和劳动保障制度方案由磋商小组进行评审，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

5、审计服务质量承诺情况和复审质量控制和保障

3

根据供 应商对本项目提供的审计服务质量承诺情况及针对被审计单位提出陈述申辩后的复审工作的质量控制、质量保障措施由磋商小组进行评审，详细、可行、合理的、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理的、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理的、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的得0分。

6、拟配备人员具有注册会计师资格情况

3

供 应商为本项目配备2名拥有注册会计师资格的每日进场审计人员的基础上，每增加1人加1分，满分3分。【注：提供人员名单（包括姓名、身份证号码、岗位、联系电话）、相关证书复印件、磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，否则不得分。】

7、拟配备人员具有高级会计师资格情况

3

供 应商为本项目配备的每日进场审计的人员（项目负责人除外）具有高级会计师资格的，每提供1人得1分，满分3分。【注：提供人员名单（包括姓名、身份证号码、岗位、联系电话）、相关证书复印件和磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，否则不得分。】

8、拟配备负责人的相关要求

3

供 应商拟派遣本项目的项目负责人同时具有高级会计师资格且具有五年以上（不含五年）工作经验的得3分，否则不得分。【注：须提供相关证书、工作经验证明材料和磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

9、拟派遣本项目的工作人员的工作经验

3

供 应商拟派遣本项目的每日进场审计的人员（项目负责人除外）从事审计工作达到3年的，每提供一个得1分，满分3分。 【注：提供相关工作经验证明和磋商截止时间前六个月任一个月（含磋商时间当月）由供 应商为其缴纳社保的证明材料，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

10、咨询服务方案

3

根据供 应商对本项目提供的咨询服务方案，内容包括工作标准与技术要求等由磋商小组进行评审，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分，较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分，不详细、较可行、较合理、但不影响咨询服务的得1分，不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

11、保密管理、质量管理、档案管理制度方案

3

根据供 应商对本项目提供的针对本项目保密管理、质量管理、档案管理制度方案由磋商小组进行评审，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

1、认证证书

1

供 应商具有有效期内的质 量管理体系认证证书的得1分。 【注：须提供证书复印件并加盖供 应商公章，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

2、认证证书

1

供 应商具有有效期内的职业健康安全管理体系认证证书的得1分。 【注：须提供证书复印件并加盖供 应商公章，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

3、认证证书

1

供 应商具有有效期内的环 境管理体系认证证书的得1分。 【注：须提供证书复印件并加盖供 应商公章，未提供或不按要求提供的本项不得分。】

4、业绩

3

根据供 应商所提供的从2018年1月1日起至本次投标截止日期(日期以验收报告时间为准)在国内所完成的审计项目业绩情况进行打分，每提供一份得1分，满分3分。【注：供 应商须同时提供中标(成交)公告(提供相关网站中标(成交)公告的下载网页并注明网址)、中标(成交)通知书复印件、采购合同文本复印件，以及能够证明该业绩项目已经采购人验收合格的相关证明文件复印件(原件 备查)，未同时提供以上证明材料的本项不得分。采购合同文本须加盖供 应商公章并注明复印件与原件一致，评委将保留要求供 应商提供原件予以核查的权利。评标过程中如发现填报不实，本项不得分。】

5、服务评价

3

根据供 应商提供以往服务过的同类项目的服务评价书，每份服务评价书评价为优(或同等评语)的得1分。满分3分。 【注：须加盖服务单位公章，同一服务单位的不重复计分，与评审项目业绩不重复得分】

6、售 后服务

3

根据各供 应商提供的针对售 后服务方案由磋商小组进行评审，详细、可行、合理、有利于项目实施的得3分；较详细、较可行、较合理、对项目的实施较大促进作用的得2分；不详细、较可行、较合理、对项目的实施有一定促进作用的得1分；不详细、不可行、不合理的或未提供的不得分。

7、服务响应时间

2

供 应商承诺在接到采购人服务的通知时起，能够2小时内到达响应的得2分，3小时内到达响应的得1分，其余的不得分。须提供承诺函，格式自拟。